笔者通过中国专利文献检索系统(V3.4 CPRS)的CNPAT数据库，检索了自1985年以来的所有中国专利申请;通过欧洲专利局EPOQUE检索系统的德温特(WPI)数据库，检索了自1990年以来的全球专利申请。需要说明的是，本文中的专利申请不包括外观设计专利申请。

　　全球专利申请趋势分析

　　全球范围内涉及水污染防治的专利申请共计17.2248万件。从图1可以看出，全球范围内水污染防治技术发展较早，1954年就出现了首件专利申请。从上世纪70年代开始，该领域专利申请量快速增长，2000年之后开始下滑，2005年开始专利申请量再次大幅增长。

　　中国专利申请趋势分析

　　1.国内专利申请分析

　　水污染防治领域的中国专利申请共计3.0408万件，其中，发明专利申请1.6428万件，实用新型专利申请1.398万件，分别占申请总量的54%和46%。来自国内申请人的专利申请共计2.6784万件。

　　国内首件专利申请出现于1985年，且申请量呈逐年增长态势，其中发明专利申请和实用新型专利申请的数量差别不大。经笔者分析，该领域国内专利申请大致经历了以下3个发展阶段：第一阶段(萌芽期，1985年至1991年)，年专利申请量基本维持在300件以下;第二阶段(发展初期，1992年至1999年)，年申请量基本保持稳定，徘徊在400件至700件之间;第三阶段(高速发展期，2000年至今)，年申请量快速增长，从2000年的958件增长到2008年的4250件。需要说明的是，2009年该领域的专利申请量出现下滑，但考虑到专利申请延迟公开以及所选定的检索截止时间的情况，笔者推算，目前该领域的专利申请应该仍处于高速增长态势。

　　如图2所示，该领域国内专利申请量排名前十的省市的申请量为1.987万件，其中，北京、江苏、上海为国内专利申请量排名前三的省市，其专利申请量分别为3650件、2712件和2545件。此外，中国台湾地区在大陆水污染处理领域提交了大量的专利申请(770件)，其中69.4%为实用新型专利申请。

　　2.国外来华专利申请分析

　　在水污染防治领域，国外来华专利申请共计3624件，占中国该领域专利申请总量的11.9%。国外来华专利申请以发明为主，1992年之前，国外来华年专利申请量未超过50件，1992年之后专利申请量开始稳步上升，但年申请量均未超过450件。

　　笔者发现，1997年至今，国外来华专利申请在中国专利申请中的占比呈逐年下降趋势，即从1997年的29%下降到了2008年的不足5%，发明专利申请所占比例也从1997年的49.5%下降到了2008年的不足5%。由此可见，从1997年开始，我国在水污染治理领域的投入不断加大，其他国家尚未对我国水污染治理形成技术围攻。

　　国外来华专利申请来自全球59个国家和地区，其中美国和日本的专利申请量遥遥领先，占到国外来华申请总量的56.1%。笔者发现，国外来华专利申请量排名前列的国家和地区基本上以发明专利申请为主。

　　3.中国专利申请法律状态分析

　　为进一步了解中国专利申请的质量，笔者对中国专利申请的法律状态进行了分析，结果如下：虽然国内专利申请总量(2.6784万件)远远超过国外来华专利申请总量(3624件)，但国内专利申请中实用新型专利申请所占比例高达52%(共1.3874万件)，其中有7144件已经失效。在有效发明专利方面，国内申请人共有3403件，国外来华申请人共有1189件。

　　专利申请涉及技术领域分析

　　水污染防治领域的重点技术主要涉及物理处理、化学处理、物化处理、生化处理、富营养化和污泥脱水6个领域，其中每个领域又分为不同的技术路线。

　　1.全球重点技术专利申请分析

　　笔者经分析得知，物理处理、化学处理、物化处理和生化处理领域的专利申请量较多，其申请量分别为4.7261万件、3.6969万件、3.1394万件和3.0666万件;而富营养化和污泥脱水领域的专利申请量相对较少。需要说明的是，由于一件专利申请可能涉及多个处理工艺，故存在一个技术提交多件专利申请的情况。

　　笔者还发现，中氧化、吸附和曝气是水处理技术中专利申请量最多的领域，其申请量分别为2.1263万件、1.9146万件、1.4343万件。在生化处理领域，好氧生物膜法是最常用的技术，其专利申请量为1.0527万件，占生化处理领域专利申请总量的34.6%。涉及好氧厌氧组合工艺的专利申请有6002件，占生化处理领域专利申请总量的19.7%。相较之下，湖泊、河流富营养化治理方面的专利申请量较少，仅有642件。笔者认为，发达国家的水污染治理技术水平较高，政策法规较为完善，工业废水和城市污水基本都能达标排放，湖泊、河流的富营养化程度不严重，因此，这些国家对富营养化治理技术的关注度不高，专利申请较少。

　　2.国内重点技术专利申请分析

　　从图3可以看出，该领域的国内专利申请分布与全球专利申请分布大致相同，但国内化学处理领域专利申请所占比例高于物理处理领域的专利申请量，一方面说明国内申请人对化学处理技术的关注度较高，另一方面也是因为物理处理技术发展较为成熟，改进或创新的余地不大，故专利申请以应用为主。此外，我国对富营养化技术的关注度较高，与我国湖泊和河流的富营养化严重有关。

　　水处理药剂、絮凝、氧化、曝气是水处理技术中专利申请量最多的领域，申请量分别为7440件、4033件、3318件、3238件。此外，膜分离、吸附领域的专利申请量也较多，分别为2844件和2773件。在生化处理领域，专利申请最多的技术为好氧生物膜法。与全球专利申请涉及领域相比，国内专利申请涉及水处理药剂和絮凝技术的专利申请较多，国内外关注点有所不同。

　　3.国外来华重点技术专利申请分析

　　国外来华专利申请的重点技术分布与国内情况有所不同，涉及物理法的专利申请仅为584件，涉及化学法的专利申请有1684件，可见化学处理技术是国外申请人最为关注的领域，对较为成熟的物理处理技术的关注度较低。此外，国外申请人对物化处理和生化处理的关注度也较高，对富营养化和污泥脱水技术的关注度较低。

　　主要专利申请人分析

　　1.全球主要专利申请人分析

　　笔者对水污染防治领域全球申请人按照其申请量进行排名发现(参见表1)，排名前十位的均为日本公司，说明日本在水污染防治领域拥有较强的实力。此外，由于日本申请人只在本国提交、而未在美国和欧洲提交的专利申请达4.1471万件，占到日本申请人专利申请总量的43.2%，故笔者又对在美国、欧洲和日本同时提交专利申请的申请人进行了统计分析，以期更加客观的评价申请人的实力(参见表2)。

　　2.我国主要申请人分析

　　从图4可以看出，该领域国内申请人以高校为主，其中浙江大学的专利申请量较多，哈尔滨工业大学和南京大学主要以发明专利申请为主。中国石油化工股份有限公司和上海万森水处理有限公司也跻身前十行列。

　　国外来华申请人的专利申请以发明为主，其中，三洋电机株式会社、栗田工业株式会社的专利申请量较多，分别为101件和81件。

　　措施与建议

　　通过对水污染防治领域专利信息的分析，笔者对我国相关行业和企业的发展提出以下建议：抓住跨国公司在华专利布局尚未完成的有利时机，加大对环保产业的支持力度，着力培育自主知识产权;建立政府主导、企业参与的重大经济活动专利分析和预警制度，最大程度地规避环保产业发展中的专利风险;结合环保产业的国际发展趋势，引导国内技术创新主体围绕关键技术进行专利布局;建立重大经济活动项目承担单位重要创新技术专利申请方案的指导机制，确保自主创新技术得到合理、有效保护。